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    政策解讀:《南通市地方金融從業機構監管分類辦法(2020版)》

    來源: 南通市地方金融監督管理局 發布時間:2020-05-07 字體:[ ]

    一、起草背景

    為進一步落實對全市地方金融從業機構實施分類監管的工作思路,加大監管力度,延展監管深度,我局在去年分類監管的基礎上,結合一年來在監管過程中發現的問題,對《南通市類金融機構監管分類暫行辦法》進行了修訂和完善。在向多方征求意見后,3月9日,《南通市地方金融從業機構監管分類辦法(2020版)》(以下簡稱“新辦法”)正式出臺。

    二、主要內容

    新辦法共分為四個部分。

    第一部分:分類依據。主要從我市各類地方金融從業機構的業務信息系統信息上報、經營情況報送、機構運營情況、違法違規情形、重大事項信息報送、日常工作行為及市場監管部門、稅務部門、司法部門和人社部門獲取的相關信息等方面確定分類類別。

    第二部分:分類標準。根據機構實際情況將監管類別分為三大類,分別是正常監管機構、監管困難機構和疑似異常機構。正常監管機構指依法合規經營的機構。監管困難機構指在運營過程中2次(含)以上遲報、漏報、未報經營業務情況月報表、重大事項信息等情況,以及監管部門發現機構報送報表和重大事項信息存在錯誤、異常等情況的機構。疑似異常機構指存在非正常經營、違法違規經營的機構。

    第三部分:組織實施。各縣(市)區監管部門每月10個工作日內將轄區內各地方金融從業機構監管分類初步結果匯總后報送至市級監管部門,市級監管部門對初步結果進行抽查復核,確認最終結果后向社會公示全市地方金融從業機構分類結果。

    第四部分:結果運用。(一)正常監管機構:一般不需要采取特殊監管措施,主要以原則性、常規性監管為主。積極支持機構發展,優先享受各類優惠扶持政策。(二)監管困難機構:屬地監管部門采取針對性監管措施,暫緩市級層面企業股權調整、經營地址變更等相關審批手續。(三)疑似異常機構:屬地監管部門將該類機構作為重點關注對象,暫緩市級層面企業股權調整、經營地址變更等相關審批手續(屬于整改內容的除外),同時作為年審、評級等工作不通過的重要依據。

    附件:南通市地方金融從業機構監管分類辦法(2020版)

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